FTX交易平台合规之路，成绩斐然

十月好88

　　近年来，加密货币发展迅速，不少加密货币交易平台也趁势崛起，例如成立于2019年的FTX交易平台一路领跑，成为了行业中的佼佼者。同时，在越来越多的人成为加密货币投资者或者潜在投资者的全球大趋势下，围绕加密货币的监管也愈发收紧。那FTX交易平台在这方面做得如何呢？
　　
　　
　　
　　据了解，FTX交易平台自成立之初，就不断地在合规方向上进行努力并取得成果。虽然从短期来看合规将会放慢自身的发展扩张，并失去一些潜在的利益与增长，但长期来看，它能够让业务扩展得更加稳定且长久，FTX交易平台的创始人SBF也曾多次在访谈中表达过类似的观点。
　　
　　早在2020年5月，也就是成立一年后，FTX交易平台就推出了接受美国监管的FTXUS，向美国合规市场扩展。完成美国MSB金融牌照的注册，并逐州申请获得必要的MTL牌照，以便在美国各州以完全合规的方式运营。2020年年底，FTXUS顺利在美国50个州中的49个州合规运营。
　　
　　2021年开始，FTX加快了合规的进程，并不断取得成果。
　　
　　梳理来看，FTX在合规方面的布局主要分为以下几个方面：1.获取区域合规牌照或审计，谋求自身合规；2.通过收/并购，扩大合规布局；3.聘用合规领域人才，持续发声。
　　
　　?直布罗陀的合规并购
　　
　　2021年年初，FTX收购直布罗陀的数字资产衍生品交易所ZUBR的母公司ZubrexchangeLimited。之后的9月份，ZubrexchangeLimited获得直布罗陀金融服务委员会（GFSC）的授权，成为数字账本技术（DLT）提供商。
　　
　　?完成美国USGAAP的审计
　　
　　2021年7月底，FTX以及FTXUS完成了USGAAP（美国通用会计准则）的审计，FTX也成为了首家对其财务报表以USGAAP标准完成审计的加密货币衍生品交易所。
　　
　　有评论文章指出，USGAAP针对于有计划发行股票的大型美国公司或上市公司来说，是强制性的，但FTX显然性质并不同，而FTX仍选择了USGAAP审计标准，也间接代表FTX要主动拥抱美国监管。当然，FTX在通过该审计后，为日后合规推出通证股票产品打下了基础。
　　
　　?获得巴哈马地区衍生品许可
　　
　　此后不久，FTX交易平台在巴哈马地区取得了重要的合规进展，并被外界广泛关注。FTX根据巴哈马的《2020年DARE法案》，在巴哈马获得了加密许可，成为了巴哈马第一家获得衍生品许可的加密货币交易平台，并将总部从香港迁至巴哈马。
　　
　　?FTXUS收购LedgerX
　　
　　2021年10月，FTXUS收购了LedgerX，成为FTXUS与CFTC建立合作的重要里程碑。
　　
　　LedgerX曾是北美仅有的四家全牌照交易所之一，面向个人及机构投资者7x24小时开放，提供各类合约实物交割服务，并面向机构投资者开展大宗交易和算法交易业务，获得了CFTC注册的指定合约市场(DCM)、衍生品清算组织(DCO)和掉期执行工具(SEF)等许可，使FTXUS能够在美国和其他承认CFTC许可证的司法管辖区使用。
　　
　　FTXUS在收购完成后将其更名为FTXUSDerivatives，现在能够提供CFTC监管的期货和期权交易，对于FTX生态整体在美国本土开展业务有着非凡的意义。
　　
　　?FTX收购日本合规加密平台Quoine及其母公司Liquid
　　
　　今年2月份，FTX宣布收购在日本金融厅注册的加密资产交易平台Quoine及其母公司Liquid，以便为日本客户提供产品和服务。
　　
　　Quoine是2017年在日本金融厅注册的首批加密资产交易平台之一，在2021年10月被金融服务局注册为一级金融工具业务，并继续为其客户提供衍生品交易。在FTX收购之后，Quoine逐步将FTX的产品和服务整合到其服务中，FTX现有的日本客户也将被转移到Quoine的平台。这意味着，FTX收购Quoine并打通两者平台后将能够在日本地区以合规方式开展业务。
　　
　　?FTXEurope成立
　　
　　3月7日，FTX宣布成立FTXEurope，步入全球扩张的下一阶段，将其业务扩展至欧洲和中东。FTXEurope已获塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）的监管许可，通过在欧洲经济区持有执照的投资机构，向欧洲用户提供FTX在业内领先的加密资产交易服务。
　　
　　塞浦路斯对于各类投资机构来说，是享有盛誉的司法管辖区。在塞浦路斯加入欧盟之后，塞浦路斯证交会（CySEC）成为了符合欧盟金融工具市场法规（MiFID）的监管机构，为当地注册公司提供了进入整个欧洲经济区（包括欧盟&冰岛、列支敦士登和挪威）的机会。多年来，在塞浦路斯注册的公司不断增加，因其法规架构的日趋完善，再加上监管力度的明确，受到塞浦路斯证交会（CySEC）监管现已被视为投资安全性的重要指标。
　　
　　此次塞浦路斯批准FTXEurope以为欧洲用户提供加密衍生品交易服务，也为欧洲其他加密货币交易所树立了行业新标准。
　　
　　?向CFTC申请修改DCO
　　
　　3月11日，美国商品期货交易委员会（CFTC）就FTX请求修订其衍生品清算组织注册令（DCO）征求公众意见。FTX希望修改现有的非中介组织模式（即在完全抵押的基础上清算合约期货和期权），来为散户提供保证金产品清算服务。
　　
　　?在迪拜获得加密业务牌照
　　
　　3月15日，FTX在迪拜获得加密货币服务提供商牌照，并计划在该市设立区域总部。FTX欧洲区负责人PatrickGruhn也表示，迪拜将使FTX能够安全地实施其整体战略，向成为第一家以完全受监管的方式进入全球市场的虚拟资产服务提供商迈进，这对于FTX整体的发展有着极为重要的意义。
　　
　　?成立FTXAustralia
　　
　　3月21日，FTX又宣布成立FTXAustraliaPtyLtd，表明FTX将继续进行全球扩张。FTXAustralia持有澳洲金融服务牌照，并作为场外衍生品的发行商，提供包括期权、期货、差价合约及底层数字资产、杠杆代币等产品。
　　
　　众所周知，在加密货币领域，只有积极拥抱监管，并在监管下合规开展业务才是行业发展的正确道路。对于FTX交易平台未来的合规之路，SBF在接受CNBC采访时曾表示，FTX将继续寻求获得更多司法管辖国家/地区的牌照，并有望在2022年底前获得大多数国家的司法许可，以便经营国际业务。事实上，也正如SBF所说，FTX正在向全球各地伸展其合规的触角。